證監(jiān)會發(fā)布《行政和解試點實施辦法》

 為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）關(guān)于“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點”的要求，進(jìn)一步加強資本市場投資者權(quán)益保護(hù)工作，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會在證券期貨行政執(zhí)法領(lǐng)域開展行政和解試點。為規(guī)范試點相關(guān)工作，證監(jiān)會制定了《行政和解試點實施辦法》（以下簡稱《實施辦法》），自2015年3月29日起施行。 

《實施辦法》共39條，分為“總則”、“行政和解的適用范圍與條件”、“行政和解的實施程序”、“行政和解金的管理和使用”、“附則”等5章，主要內(nèi)容包括： 

一是適用范圍與條件。行政相對人涉嫌實施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場或欺詐客戶等違反證券期貨相關(guān)法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為，并符合以下全部條件的，才可以適用行政和解程序：中國證監(jiān)會已經(jīng)正式立案，且經(jīng)過了必要調(diào)查程序，但案件事實或法律關(guān)系尚難完全明確；采取行政和解方式執(zhí)法有利于實現(xiàn)監(jiān)管目的，減少爭議，穩(wěn)定和明確市場預(yù)期，恢復(fù)市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益；行政相對人愿意采取有效措施補償因其涉嫌違法行為受到損失的投資者；以行政和解方式結(jié)案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。 

二是行政和解的實施程序。行政和解程序分為申請和受理、和解協(xié)商、達(dá)成行政和解協(xié)議、行政和解協(xié)議的執(zhí)行等幾個環(huán)節(jié)。證監(jiān)會內(nèi)部由行政和解辦公室具體負(fù)責(zé)實施行政和解，與案件調(diào)查部門、案件審理部門相互獨立。證監(jiān)會實施行政和解，遵循公平、自愿、協(xié)商、效能原則。中國證監(jiān)會不得向行政相對人主動或者變相主動提出行政和解建議，或者強制行政相對人進(jìn)行行政和解。 

三是行政和解金的管理和使用。行政相對人交納的行政和解金由行政和解金管理機構(gòu)進(jìn)行專戶管理。行政相對人因行政和解協(xié)議所涉行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機構(gòu)申請補償。行政和解金管理和使用的具體辦法由中國證監(jiān)會會同財政部另行制定。 

自2014年12月19日公開征求意見以來，證監(jiān)會共收到書面反饋意見13份。提出意見建議的主體包括證券公司、基金公司、律師事務(wù)所及個人等?？傮w看來，社會各界對《實施辦法》的內(nèi)容表示認(rèn)可，認(rèn)為行政和解制度有利于有效懲治各類市場違法失信行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，提高行政執(zhí)法效率，對于改革證券行政執(zhí)法體制具有重大意義。同時，各界還提出了很多具有建設(shè)性的意見和建議。 

根據(jù)市場意見，《實施辦法》主要做了以下修改： 

一是將“行政相對人自收到案件調(diào)查通知書之日起三個月后才能申請行政和解”的規(guī)定改為“立案調(diào)查不滿3個月的案件，行政相對人提出行政和解申請的，不予受理。但有特殊情況經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)的除外。” 

二是增加規(guī)定了達(dá)成行政和解協(xié)議的上市公司、非上市公眾公司的信息披露義務(wù)。 

三是建立了專家咨詢機制，規(guī)定證監(jiān)會在與行政相對人進(jìn)行和解協(xié)商過程中，可以就所涉及的專業(yè)問題征求專家學(xué)者的意見。 

四是在“行政和解的實施程序”一章中新設(shè)“行政和解程序的終止”一節(jié)，集中規(guī)定行政和解程序終止的情形。 

五是增加規(guī)定了行政相對人在提交行政和解申請后，中國證監(jiān)會正式受理前，可以申請撤回行政和解申請。 

六是對部分文字表述進(jìn)行了修改。 

行政和解是證券期貨領(lǐng)域行政執(zhí)法制度的重大創(chuàng)新，相關(guān)制度規(guī)則需要經(jīng)過實踐不斷予以完善。證監(jiān)會將按照《實施辦法》做好試點工作，提高行政執(zhí)法效率，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。