9公司不守規(guī)矩"監(jiān)管關(guān)注"敲警鐘

 根據(jù)上交所發(fā)布的公開信息，今年以來，上交所已經(jīng)對9家公司作出了“監(jiān)管關(guān)注”的決定。
 
這些公司之所以被予以“監(jiān)管關(guān)注”，主要體現(xiàn)在兩方面：一是違反了《上海證券交易所[微博]股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定；二是違反了《高級管理人員聲明及承諾書》中做出的承諾。
 
上述9家公司中，均有違反《上海證券交易所[微博]股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定的行為存在，但是，每家公司的違規(guī)行為又不盡相同。
 
其一是以新聞發(fā)布代替信息披露。
 
如湖南的一家上市公司，2014年11月，公司相關(guān)人員在接受媒體采訪時透露，旗下從事P2P互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)的銀湖網(wǎng)2015年計劃成交額100億元、擬開發(fā)500家O2O網(wǎng)點等，但公司事后確認銀湖網(wǎng)2015年經(jīng)營目標(biāo)及開發(fā)網(wǎng)點數(shù)尚未確定。
 
《上市公司信息披露管理辦法》明確規(guī)定的：上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報送證券交易所登記，并在中國證監(jiān)會[微博]指定的媒體發(fā)布。信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報告、公告義務(wù)，不得以定期報告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時報告義務(wù)。
 
其二是違反相關(guān)承諾。
 
如內(nèi)蒙古的一家上市公司在2014年12月1日發(fā)布股票交易異常波動公告，稱“經(jīng)向公司控股股東及實際控制人詢證確認，公司控股股東及實際控制人不存在應(yīng)披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份、上市公司收購、債務(wù)重組、業(yè)務(wù)重組、資產(chǎn)剝離和資產(chǎn)注入等重大事項。公司控股股東及實際控制人承諾未來3個月內(nèi)不會策劃上述重大事項”。
 
但是，經(jīng)查明，該公司在上述公告中，未按中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》的規(guī)定，以及上交所的相關(guān)要求，承諾公司至少未來三個月內(nèi)不會籌劃重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份、上市公司收購等重大事項。公司在未按規(guī)定出具承諾的情況下，于2015年1月22日披露了非公開發(fā)行股票預(yù)案。
 
而在上述9家公司中，存在違反相關(guān)承諾行為的，至少有5家。